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(原创、深度)监管大揭秘之——如何辨别交易账户所受到的是什么监管?

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发表于 2016-11-30 16:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
本帖最后由 Huiyantaoke 于 2016-11-30 16:10 编辑


在交易全球化的大背景下,因为跨国运营的合规性要求,交易商一般在开展业务的当地都会寻求拥有相应的金融监管,造成了交易商同时拥有NFA、FCA、ASIC、CySEC等等全球不同的金融牌照的情况。然而监管机构也是有靠谱、不靠谱的区别的,作为交易者当然希望自己开的账户受到最严格监管的保护,那如何分辨自己开的账户到底是什么监管,我们今天用这篇文章帮大家答疑解惑。

我们先明确一点,单个交易账户只可能受到一种监管!

交易账户是金融交易服务的载体,是一个投资者接受金融交易服务的通道,而交易者开一个交易账户只可能跟一个法律实体签订金融交易服务的合同。


在交易商拥有一个以上的金融监管牌照的情况下,但是真正保护交易者的,只有其中的一种,如何分辨自己开的交易监管是哪一个?一般有两种判断方式:

第一种方法:看网址


我们以FxPro为例,FxPro对于中国客户开放两种监管账户,一种为塞浦路斯CySEC监管,另一种为英国FCA监管,这两种账户的开户连接是不一样的:

FxPro英国监管账户的开户链接:https://direct.fxpro.co.uk/register?lang=cn#step1


英国的网站域名结尾一般为.co.uk,在一个交易商拥有多个监管牌照(也就是拥有多个法律实体)的情况下,FCA监管公司的域名一般以.co.uk结尾。

我们再来看FxPro塞浦路斯监管账户的开户连接:https://direct.fxpro.com/register?lang=cn#step1


可以看到浦汇的塞浦路斯监管的账户开户连接是以.com结尾的。

这个看网址的方式,一般只适用于拥有多个监管,并且交易账户可以开在英国FCA监管下(以.co.uk结尾)或者澳大利亚ASIC监管下(以.com.au结尾),而对于分辨一些小的离岸监管,比如伯利兹、圣文森特的情况则很难帮助到我们了。

第二种方式:看开户协议

第二种方式更具有泛用性,同时也更精确,客户在开户的时候都有开户协议可以看。这些法律文件一般在开户过程中可以看到,或者在完成开户后由交易商发送到客户的开户电子邮箱中,这里我们以SVSFX为例:


SVSFX开户的第四步有一个SVS协议与条款,这个就是我们寻找的法律文件,在这个文件中我们就能找到对应的监管与公司信息:


在开户的条款细则中,明确体现了客户开户的公司是SVS Securities Plc,FCA监管号码220929,英国工商注册号码04402606,SVSFX是公司的一个品牌,整个开户合规性无懈可击。

第二种看开户协议的方法是最稳妥的,其中体现的公司名称、交易监管单位、公司地址与注册信息都是真实的,客户完全可以从其中了解到自己所开账户的真实监管内容。

希望大家以后在开户的过程中可以擦亮眼睛,一些交易商标榜自己拥有FCA监管、ASIC监管,但是客户开户其实开户在离岸监管之下,通过今天的文章所介绍的方法,交易者可以尽量避免自己被忽悠,让无良券商挂羊头卖狗肉的行为无所遁形。


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